4月13日，中國銀行業監督管理委員會青海監管局發布“青銀監罰決字〔2017〕3號”行政處罰決定書顯示，招商銀行股份有限公司西寧分行因違規被警告。

信息顯示，招商銀行股份有限公司西寧分行的主要違法違規事實是違規銷售理財產品，違規發放委托貸款。青海監管局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定，對該行作出警告。作出處罰決定的日期是2017年3月30日。

千龍網記者調查發現，招商銀行年內被點名已不是新鮮事，4月10日，中國銀監會公布對招商銀行股份有限公司的行政處罰，招商銀行主要負責人為李建紅。該行存在批量轉讓個人貸款的主要違法違規事實。依據《金融企業不良資產批量轉讓管理辦法》第八條，《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條。中國銀監會決定，對招商銀行罰款50萬元。

中國銀監會臺州監管分局1月24日發布的臺銀監罰決字〔2017〕3號行政處罰決定書顯示，招商銀行臺州分行存在貸款資金轉本行承兌匯票保證金、貸款資金回流本行補敞口或轉存銀承保證金以及國內信用證議付資金回流開證人用于滾動開證保證金且貿易背景不真實等違法違規行為，故中國銀監會臺州監管分局決定對招商銀行臺州分行罰款人民幣60萬元。