9月9日，為持續強化公司反洗錢與合規管理工作，指導員工準確理解、適用相關要求，進一步提升公司內控合規、案件防控水平，興業資管舉辦“2021年反洗錢與合規管理工作培訓”。
本次培訓圍繞地方資產管理公司反洗錢工作要點以及公司自身修訂《員工行為十三條禁令》《律師選聘制度》的規章條款進行詳細闡釋、著力宣貫。
針對地方資產管理公司反洗錢工作要點，培訓梳理了客戶身份識別、可疑交易監測、洗錢風險評估、反洗錢突發事件應對預案、反洗錢檔案材料保存保密以及考核、獎懲等七個方面，就工作實施過程中的“規范動作”提出明確要求。
針對公司自身修訂的《律師選聘制度》，培訓充分闡釋涉及條款，包括律師選聘的流程、參考因素、方案模板等，助推公司律師庫建設完善；宣貫《員工行為十三條禁令》時，重在結合員工行為管理、員工合規檔案管理作風險提示，提示范圍涵蓋違規操作的高發地帶和違規積分管理的薄弱環節，并組織公司全體干部員工簽署《禁令知曉承諾書》。
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